利益相反取引管理方針
当社は、「利益相反管理方針」を定め、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引を適正に管理する体制を整備しております。
１．目的
当社は、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引(以下「利益相反取引」といいます。)を特定および類型化し、お客様の利益が利益相反取引によって不当に害されることのないように利益相反取引を管理する体制を以下のとおり構築します。
２．利益相反取引の特定・類型化
当社は、利益相反取引をあらかじめ、以下のとおり特定・類型化します。
- 有価証券に係る顧客の潜在的な取引情報を知りながら、当該有価証券について自己勘定取引を行う行為
- 顧客から売買注文を受けた有価証券等について、自己勘定取引に何らかの関与を行う行為
- 自己勘定において保有する有価証券を、顧客に推奨・販売する行為
- 従業員が、顧客の利益と相反するような影響を与えるおそれのある贈答や遊興（非金銭的なものを含む）の供応を受ける行為
３．利益相反取引の管理方法
当社は、以下に掲げる方法を適宜選択、又は組み合わせることにより、利益相反取引を管理いたします。
- 部門間の情報遮断
- 取引の条件もしくは方法の変更
- 一方の取引の中止
- 利益相反のおそれがある旨の顧客への開示
- その他取引に応じた適切な方法
３．安全管理措置
当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。
また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行います。
４．利益相反の管理体制
当社は、利益相反管理態勢の整備及びその運用等に関する事項を統括する者として、利益相反管理統括者を設置するとともに、適切な利益相反管理を遂行するため、利益相反管理部署を設置いたします。
利益相反管理部署は、利益相反管理に必要な情報を集約するとともに、利益相反取引を特定し、利益相反管理を的確に実施いたします。
また、利益相反管理の有効性を適切に検証し、改善してまいります。
５．利益相反の管理の対象となる会社の範囲
利益相反管理の対象となる会社は、以下のとおりです。
・新林投資アドバイザー株式会社
